一、內(nèi)部審計(jì)和審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作

1、內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)人是否為專職，并由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免。

是

2、公司是否設(shè)立獨(dú)立于財(cái)務(wù)部門的內(nèi)部審計(jì)部門，是否配置專職內(nèi)部審計(jì)人員。

是

3、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告一次。

是

4、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)如下事項(xiàng)進(jìn)行一次檢查：

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（1）募集資金的存放與使用

是

（2）對(duì)外擔(dān)保

是

（3）關(guān)聯(lián)交易

是

（4）證券投資

不適用

（5）風(fēng)險(xiǎn)投資

不適用

（6）對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助

不適用

（7）購(gòu)買和出售資產(chǎn)

是

（8）對(duì)外投資

是

（9）公司大額資金往來

是

（10）公司與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人資金往來情況

是

5、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度召開一次會(huì)議，審議內(nèi)部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告。

是

6、審計(jì)委員會(huì)是否至少每季度向董事會(huì)報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問題等內(nèi)部審計(jì)工作情況。

是

7、內(nèi)部審計(jì)部門是否按時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告和次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃。

是

二、信息披露的內(nèi)部控制

1、公司是否制定信息披露事務(wù)管理制度和重大信息內(nèi)部保密制度。

是

2、公司是否指派或者授權(quán)董事會(huì)秘書或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看互動(dòng)易網(wǎng)站上的投資者提問，并及時(shí)、完整進(jìn)行回復(fù)。

是

3、公司與特定對(duì)象直接溝通前是否要求特定對(duì)象簽署承諾書。

不適用

4、公司每次在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi)，是否編制《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》并將該表及活動(dòng)過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）及時(shí)在深交所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載，同時(shí)在公司網(wǎng)站（如有）刊載。

不適用

三、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制

1、公司是否建立內(nèi)幕信息知情人員登記管理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人員的登記管理做出規(guī)定。

是

2、公司是否在內(nèi)幕信息依法公開披露前，填寫《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》并在籌劃重大事項(xiàng)時(shí)形成重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，相關(guān)人員是否在備忘錄上簽名確認(rèn)。

是

3、公司是否在年度報(bào)告、半年度報(bào)告和相關(guān)重大事項(xiàng)公告后5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)內(nèi)幕信息知情人員買賣本公司證券及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，是否進(jìn)行核實(shí)、追究責(zé)任，并在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局。

是

4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶買賣本公司股票及其衍生品種前是否以書面方式將其買賣計(jì)劃通知董事會(huì)秘書。

是

5、公司關(guān)聯(lián)交易是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

不適用

四、募集資金的內(nèi)部控制

1、公司及實(shí)施募集資金項(xiàng)目的子公司是否對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)并及時(shí)簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

是

2、內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對(duì)募集資金的使用和存放情況進(jìn)行一次審計(jì)，并對(duì)募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性發(fā)表意見。

是

3、除金融類企業(yè)外，公司是否未將募集資金投資于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，未將募集資金用于風(fēng)險(xiǎn)投資、直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司或者用于質(zhì)押、委托貸款以及其他變相改變募集資金用途的投資。

是

4、公司在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)后12個(gè)月內(nèi)，是否未使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，未將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金，未將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款。

不適用

五、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制

1、公司是否在首次公開發(fā)行股票上市后10個(gè)交易日內(nèi)通過深交所業(yè)務(wù)專區(qū)“資料填報(bào)：關(guān)聯(lián)人數(shù)據(jù)填報(bào)”欄目向深交所報(bào)備關(guān)聯(lián)人信息。關(guān)聯(lián)人及其信息發(fā)生變化的，公司是否在2個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行更新。公司報(bào)備的關(guān)聯(lián)人信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

是

2、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事是否至少每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來情況。

是

3、公司是否明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限，制定相應(yīng)的審議程序，并得以執(zhí)行。

是

4、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接、間接和變相占用上市公司資金的情況。

是

六、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的審批權(quán)限以及違反審批權(quán)限和審議程序的責(zé)任追究制度。

是

2、公司對(duì)外擔(dān)保是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

不適用

七、重大投資的內(nèi)部控制

1、公司是否在章程中明確股東大會(huì)、董事會(huì)對(duì)重大投資的審批權(quán)限和審議程序，有關(guān)審批權(quán)限和審議程序是否符合法律法規(guī)和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

是

2、公司重大投資是否嚴(yán)格執(zhí)行審批權(quán)限、審議程序并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

是

3、公司在以下期間，是否未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資：（1）使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金期間；（2）將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金后十二個(gè)月內(nèi)；（3）將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款后的十二個(gè)月內(nèi)。

不適用

八、其他重要事項(xiàng)

1、公司控股股東、實(shí)際控制人是否簽署了《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》并報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人是否在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。

是

2、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否已簽署并及時(shí)更新《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員聲明及承諾書》后報(bào)深交所和公司董事會(huì)備案。

是

3、除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事是否每年利用不少于十天的時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

是

獨(dú)董姓名

天數(shù)

樊培銀

10

高 ?科

10

宋銀立

10